Red Blue Green
Developed by JoomVision.com

ThaiPFA Thai Professional Finance Academy ThaiPFA Thai Professional Finance Academy

ThaiPFA Thai Professional Finance Academy ThaiPFA Thai Professional Finance Academy

ThaiPFA Thai Professional Finance Academy ThaiPFA Thai Professional Finance Academy
Developed by JoomVision.com

ThaiPFA Thai Professional Finance Academy ThaiPFA Thai Professional Finance Academy
Home ThaiPFA News ข่าวการศึกษา เงื่อนใขการขึ้นทะเบียน และต่ออายุ SIC

เงื่อนใขการขึ้นทะเบียน และต่ออายุ SIC

PDFPrintE-mail

ใบอนุญาตผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ (Security Investment Consultant, SIC หรือ Single License (เดิม), SL)

SIC หรือ Single License (เดิม) เป็นใบอนุญาตที่มีการขึ้นทะเบียนกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ในการทำหน้าที่การติดต่อ การชักชวน การให้คำแนะนำ หรือการวางแผนการลงทุน ให้นักลงทุนเพื่อการซื้อขายหรือลงทุนในหลักทรัพย์

 

คุณสมบัติที่ใช้ในการขึ้นทะเบียนเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ สข. 49/2552

คุณสมบัติ

ประสบการณ์การทำงาน

การทดสอบหลักสูตร

ค่าธรรมเนียม
การขึ้นทะเบียน

ช่วงการ
ต่ออายุ

Single License
(SL)

Single License Guide (SLG)

จบการศึกษา

ต่ำกว่าปริญญาตรี

มีประสบการณ์การทำงานที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ ในหรือต่างประเทศ เป็นระยะเวลารวมกันไม่น้อยกว่า 4 ปี ใน 7 ปี ก่อนวันยื่นคำขอ

สอบผ่าน

-

2,140 บาท
(รวม VAT)

ทุกช่วง
2 ปี

จบการศึกษา

ปริญญาตรีขึ้นไป

-

สอบผ่าน

-

สอบผ่าน

CISA ระดับ 1

-

-

-

สอบผ่าน

CFA ระดับ 1 หรือ

CFP หรือ

FRM ต่างประเทศ

-

-

สอบผ่าน

หากไม่ได้ขึ้นทะเบียนหลังสอบผ่านการทดสอบหลักสูตร 2 ปี จะต้องทำการทดสอบใหม่เท่านั้น

หลักสูตรที่ 1 (Paper 1) หลักสูตรผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ (ตราสารทุน ตราสารหนี้ หน่วยลงทุน) ประกอบด้วย

ข้อสอบ 4 หมวด ชนิดคำถามสี่ตัวเลือก (Multiple Choices Question) รวม 120 ข้อ ใช้เวลาสอบทั้งสิ้น 180 นาที

เงื่อนไขการสอบผ่าน

-สอบผ่าน 70% ของคะแนนรวม 84 ข้อ จาก 120 ข้อ

-บังคับผ่านหมวด 2 (หมวดวิชาความรู้ด้านกฏระเบียบพื้นฐานที่เกี่ยวข้องและการให้คำแนะนำการลงทุนที่เหมาะสม) 70% หรือ 18 ข้อ จาก 25 ข้อ

วัตถุประสงค์ในการสอบ

เพื่อขึ้นทะเบียนเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์

 

หลักสูตรที่ 2 (Paper 2) หลักสูตรผู้แนะนำการลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ประกอบด้วย

ข้อสอบ 4 หมวด ชนิดคำถามสี่ตัวเลือก (Multiple Choices Question) รวม 120 ข้อ ใช้เวลาสอบทั้งสิ้น 180 นาที

เงื่อนไขการสอบผ่าน

-สอบผ่าน 70% ของคะแนนรวม 84 ข้อ จาก 120 ข้อ

-บังคับผ่านหมวด 2 (หมวดวิชาความรู้ด้านกฏระเบียบพื้นฐานที่เกี่ยวข้องและการให้คำแนะนำการลงทุนที่เหมาะสม) 70% หรือ 18 ข้อ จาก 25 ข้อ

วัตถุประสงค์ในการสอบ

เพื่อขึ้นทะเบียนเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

 

หมวดวิชา ทั้ง 4

หมวดวิชาความรู้ คือ หมวดเนื้อหาความรู้จำเป็นที่ได้รับการออกแบบให้สอดคล้องกับการประกาศของสำนักงาน ก.ล.ต. แบ่งเป็นเนื้อหาเกี่ยวกับความรู้พื้นฐาน และเนื้อหาความรู้เกี่ยวกับตราสาร โดย TSI แบ่งหมวดวิชาความรู้ออกเป็น 4 หมวด

1.หมวดวิชาความรู้พื้นฐาน (Fundamental Knowledge Module) ประกอบไปด้วยความรู้พื้นฐานเกี่ยวกับระบบการเงินและตลาดการเงิน ผลตอบแทนและความเสี่ยง การวิเคราะห์ข้อมูลและการบริหารกลุ่มหลักทรัพย์ (Portfolio Management)

2.หมวดวิชาความรู้ด้านกฎระเบียบพื้นฐานที่เกี่ยวข้องและการให้คำแนะนำการลงทุนที่เหมาะสม (Common Rules and Regulations and Suitability Module) ประกอบไปด้วยหลักเกณฑ์ในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และการปฎิบัติงานของผู้ประกอบวิชาชีพทางการเงิน กฎหมายที่เกี่ยวข้อง และ หลักเกณฑ์การกำกับดูแลและเสนอขายตราสารประเภทต่างๆ และการวางแผนการลงทุน

3.หมวดวิชาความรู้เกี่ยวกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Product Knowledge Module) ประกอบไปด้วยความรู้เกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ทั้งสิ้น 4  กลุ่ม คือ (หลักทรัพย์ ตราสารหนี้ กองทุน และ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า)

4.หมวดวิชาความรู้ด้านกฎระเบียบเฉพาะที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และสัญญาฯ (Specific Rules and Regulation and Standard Practices Module) ประกอบไปด้วยกฎระเบียบ และแนวปฎิบัติในการทำธุรกรรมและปฎิบัติหน้าที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์แต่ละประเภทและสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

 

เกณฑ์การต่ออายุใบอนุญาตผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ และด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (อนุพันธ์)

 

แนวทางที่ 1     การเข้าร่วมกิจกรรมที่สำนักงาน ก.ล.ต. ยอมรับ อย่างน้อย 15 ชั่วโมง ในทุกรอบ 2 ปี ได้แก่

- การอบรม/สัมมนา

- การเป็นวิทยากร/ผู้บรรยายความรู้

- การเป็นอาจารย์ประจำ/อาจารย์พิเศษ

การต่ออายุการให้ความเห็นชอบสำหรับผู้แนะนำการลงทุนจะต้องเข้าร่วมกิจกรรม โดยต้องเป็นความรู้ด้านกฏระเบียบอย่างน้อย 3 ชั่วโมง และกรณีผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน และผู้แนะนำการลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า จะต้องเพิ่มความรู้ด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอย่างน้อย 6 ชั่วโมงในจำนวน 15 ชั่วโมง

โดยเนื้อหากิจกรรมจะต้องประกอบด้วย

1.   ความรู้เกี่ยวกับ กฎระเบียบ จรรยาบรรณ หรือกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง อย่างน้อย 3 ชั่วโมง

2.   ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ต้องเข้าร่วมกิจกรรมหรือเข้าอบรมความรู้ด้านธุรกิจหลักทรัพย์อย่างน้อย 12 ชั่วโมง

3.   ผู้แนะนำการลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า จะต้องเข้าอบรมความรู้ด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้ารวมอยู่ด้วยอย่างน้อย 6 ชั่วโมง ใน 15 ชั่วโมง

แนวทางที่ 2            ผลสอบผ่านหลักสูตร CISA หรือ CFA ระดับใดๆ ในช่วงระยะเวลา 2 ปีปฏิทินที่จะต้องต่ออายุ

แนวทางที่ 3            การพิจารณาจากการดำรงสถานภาพ

-    การเป็นผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ ผู้จัดการกองทุน หรือผู้จัดการกองทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

-    การเป็นผู้ที่ได้รับความเห็นชอบหรือขึ้นทะเบียนจากองค์กรกำกับดูแลตลาดทุนในต่างประเทศ และผ่านการอบรมความรู้เกี่ยวกับกฎระเบียบ จรรยาบรรณ หรือกฎระเบียบที่ เกี่ยวข้องขั้นต่ำ 3 ชั่วโมง ในช่วงระยะเวลา 2 ปีปฏิทินที่จะต้องต่ออายุ

รอบระยะเวลาการต่ออายุ

กำหนดให้การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อฯ มีอายุ 2 ปี (โดยนับตั้งแต่ 1 มกราคม ของปีถัดไป) โดยกรณีที่ผู้ติดต่อฯ ได้รับใบอนุญาตด้านหลักทรัพย์ หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอย่างใดอย่างหนึ่งในภายหลัง ให้เลื่อนระยะเวลาการต่ออายุไปเป็นรอบเดียวกับการให้ความเห็นชอบครั้งหลังสุด เพื่อให้สามารถต่ออายุพร้อมกันทั้ง 2 ด้าน

 

ช่วงระยะเวลาที่สามารถเข้าอบรมต่ออายุได้

(สมมติขึ้นทะเบียนปีที่ XXX2)

1 ม.ค. XXX3 - 30 พ.ย. XXX4 ในกรณีที่ผู้ติดต่อฯ ถือใบอนุญาต 2 ใบอนุญาต โดยขึ้นทะเบียนคนละปี ใบอนุญาตจะหมดอายุพร้อมกัน โดยยึดจากปีที่ขึ้นทะเบียนล่าสุด

 

วิธีการต่ออายุ

ยื่นคำขอต่ออายุกับสำนักงาน ก.ล.ต. ล่วงหน้าก่อนวันหมดอายุอย่างน้อย 1 เดือน แต่ไม่เกิน 4 เดือน คือ ยื่นได้ในช่วงเดือนกันยายน - เดือนพฤศจิกายนของปีที่หมดอายุ โดยผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนจะต้อง

- ตรวจสอบจำนวนชั่วโมงและหลักสูตรที่ได้เข้าอบรมต่ออายุ

- Submit เพื่อยื่นคำขอต่ออายุ ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน ก.ล.ต.

- พิมพ์แบบคำขอ

- พิมพ์ใบแจ้งเรียกเก็บเงินเพื่อนำไปชำระเงินได้ที่สำนักงาน ก.ล.ต. ชั้น 15 หรือ ธนาคารไทยพาณิชย์ทุกสาขา

- จากนั้นจัดส่งแบบคำขอต่ออายุและหลักฐานการชำระเงินมาที่สำนักงาน ก.ล.ต. ชั้น 14 ฝ่ายใบอนุญาตธุรกิจหลักทรัพย์

 

ค่าธรรมเนียมการต่ออายุใบอนุญาตผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์

1,070 บาท (รวม VAT) ทั้งนี้หากไม่ต่ออายุภายในระยะเวลาที่กำหนด สำนักงาน ก.ล.ต. จะถือว่าสิ้นสุดจากการได้รับความเห็นชอบทันที (ไม่สามารถปฏิบัติงานได้) หากต้องการปฏิบัติหน้าที่ต่อไป จะต้องยื่นขึ้นทะเบียนกับสำนักงาน ก.ล.ต. ใหม่อีกครั้ง และต้องเข้ารับการอบรมต่ออายุตามเงื่อนไขที่กำหนด พร้อมเสียค่าธรรมเนียม 2,140 บาท (รวม VAT)

 

ในการนี้ ศูนย์ส่งเสริมการพัฒนาความรู้ตลาดทุน (TSI) ในฐานะผู้ดูแลมาตรฐานหลักสูตรและสถาบันฝึกอบรมเพื่อต่ออายุใบอนุญาตฯ ได้กำหนดขอบเขตเนื้อหาและโครงสร้างหลักสูตรเตรียมความรู้ (Full course) เพิ่มเติม ดังนี้

1.หลักสูตรเตรียมความรู้ (Full course) คือ หลักสูตรใดๆ ที่ได้รับอนุมัติให้สามารถนับจำนวนชั่วโมงเพื่อการต่ออายุใบอนุญาติฯ (Refresher course) ซึ่งจัดโดยสถาบันฝึกอบรมที่ TSI ยอมรับ โดยมีจำนวนชั่วโมงสะสมรวมไม่น้อยกว่า 30 ชั่วโมง ทั้งนี้ เนื้อหาต้องครอบคลุมเกณฑ์ชั่วโมงขั้นต่ำของเนื้อหาแต่ละประเภทในใบอนุญาตฯ ตามหนังสือเวียนที่ กลต.กธ.(ว) 2/2555 กล่าวคือ ต้องมีจำนวนอย่างน้อย 3 ชั่วโมง เป็นการอบรมเกี่ยวกับความรู้ด้านกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง และหากเป็นนักวิเคราะห์ หรือ ผู้แนะนำด้านตลาดทุน ด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและด้านโลหะมีค่า ต้องผ่านการอบรมเกี่ยวกับความรู้ด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้ารวมอยู่ด้วยอย่างน้อย 6 ชั่วโมง (รายละเอียดตามเอกสารแนบ)

2.การเข้าอบรมหลักสูตรเตรียมความรู้ (Full course) สามารถสะสมจำนวนชั่วโมงได้จากการเข้ารับการอบรมในหลักสูตรต่างๆจากสถาบันฝึกอบรมที่ TSI ยอมรับ แห่งเดียวหรือหลายแห่งก็ได้ เพื่อให้ครบ 30 ชั่วโมง และมีชั่วโมงขั้นต่ำของเนื้อหาเป็นไปตามเกณฑ์ข้อ 1 โดยแต่ละหลักสูตรต้องผ่านการอบรมไม่เกิน 2 ปี ในวันที่ยื่นคำขอขึ้นทะเบียนใบอนุญาตฯใหม่

3.เกณฑ์การผ่านการอบรมหลักสูตรเตรียมความรู้ (Full course) ทุกหลักสูตร ต้องผ่านเงื่อนไข 2 ข้อ ได้แก่

3.1 ผู้เข้าอบรมต้องอบรมครบ 80% ขึ้นไป

3.2 ผู้เข้าอบรมต้องผ่านการทดสอบแบบวัดความรู้หลังการอบรม (Post Test) 60% ขึ้นไป

หมายเหตุ ทั้งนี้ ให้ยกเว้นเงื่อนไขผ่านการทดสอบ Post Test จนกว่าจะมีการประกาศบังคับใช้ ให้สถาบันฝึกอบรมที่ได้รับอนุญาตฯ จัดทำแบบวัดความรู้หลังการอบรม (Post Test) สำหรับทุกหลักสูตร

กระบวนการขอขึ้นทะเบียนใบอนุญาตฯใหม่ สำหรับนักวิเคราะห์การลงทุนและผู้แนะนำการลงทุน กรณีไม่ได้ต่ออายุใบอนุญาตฯ ตามกำหนด โดยผู้ต้องการขอขึ้นทะเบียนใบอนุญาตฯ ต้องติดต่อฝ่ายใบอนุญาตธุรกิจหลักทรัพย์สำนักงาน ก.ล.ต. โทรศัพท์ 0-2263-6134

E-mail: This e-mail address is being protected from spambots. You need JavaScript enabled to view it เพื่อยืนยันหลักฐานและชำระค่าธรรมเนียมคำขอตามที่กำหนด

ดูรายละเอียดได้ที่ http://market.sec.or.th/public/orap/IC.aspx

สมัครสอบ SIC สมัครสอบ DIC รายละเอียการอบรม