Red Blue Green
Developed by JoomVision.com

ThaiPFA Thai Professional Finance Academy ThaiPFA Thai Professional Finance Academy

ThaiPFA Thai Professional Finance Academy ThaiPFA Thai Professional Finance Academy

ThaiPFA Thai Professional Finance Academy ThaiPFA Thai Professional Finance Academy
Developed by JoomVision.com

ThaiPFA Thai Professional Finance Academy ThaiPFA Thai Professional Finance Academy
Home ThaiPFA News

ThaiPFA News

การขึ้นทะเบียนคุณวุฒิวิชาชีพนักวางแผนการเงิน CFP

PDFPrintE-mail

Last Updated on Wednesday, 21 September 2016 16:52

คุณวุฒิวิชาชีพนักวางแผนการเงิน CERTIFIED FINANCIAL PLANNER™, CFP®

CFP®เป็นคุณวุฒิของผู้ประกอบวิชาชีพที่สามารถให้บริการวางแผนการเงินซึ่งประกอบด้วย แผนการลงทุน แผนการประกันชีวิต แผนภาษีและมรดก และแผนเพื่อวัยเกษียณแก่ลูกค้า ที่ครอบคลุมทั้งการให้คำปรึกษาและจัดทำแผนการเงินในทุกๆด้านตามที่กล่าวมาภายใต้ข้อจำกัดและเงื่อนไขเฉพาะของแต่ละบุคคล โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อให้สามารถบรรลุเป้าหมายการเงินตามต้องการ และมีชีวิตบั้นปลายภายหลังเกษียณอย่างมีความสุข เปรียบเสมือนสะพานเชื่อมระหว่างจุดที่เป็นอยู่ในปัจจุบันไปสู่เป้าหมายในอนาคต โดยนักวางแผนการเงิน CFP® จะต้องสอบผ่านตามเกณฑ์มาตรฐานที่กำหนด และปฏิบัติตามจรรยาบรรณในการประกอบวิชาชีพ

เครื่องหมายรับรองคุณวุฒิวิชาชีพนักวางแผนการเงิน CFP® เป็นลิขสิทธิ์ของคณะกรรมการมาตรฐานการวางแผนการเงิน (Financial Planning Standards Board Ltd. - FPSB) ซึ่งมีหน้าที่ควบคุมดูแลการพัฒนามาตรฐานคุณวุฒิวิชาชีพนักวางแผนการเงิน CFP เพื่อให้ผู้บริโภคที่อาศัยอยู่นอกประเทศสหรัฐอเมริกาได้รับประโยชน์และได้รับการคุ้มครอง สมาคมนักวางแผนการเงินไทย (สมาคมฯ) ซึ่งเป็นสมาชิกและมีคุณสมบัติตามข้อกาหนดของคณะกรรมการมาตรฐานการวางแผนการเงิน ได้รับอนุญาตอย่างเป็นทางการให้ดาเนินการบริหารโครงการคุณวุฒิวิชาชีพนักวางแผนการเงิน CFP ในประเทศไทย บุคคลที่มีคุณสมบัติตามเกณฑ์การรับรองคุณวุฒิวิชาชีพนักวางแผนการเงิน CFP และเกณฑ์การต่ออายุคุณวุฒิวิชาชีพนักวางแผนการเงิน CFP ที่สมาคมฯ กาหนด จะได้รับอนุญาตให้ใช้เครื่องหมายรับรองคุณวุฒิวิชาชีพนักวางแผนการเงิน CFP

ผู้ที่จะได้รับคุณวุฒิวิชาชีพนักวางแผนการเงินและที่ปรึกษาการเงิน จะต้องมีคุณสมบัติสำคัญ 4 ประการเรียกว่า 4E's อันได้แก่

-               การอบรม (Education)

-               การสอบ (Examination)

-               ประสบการณ์การทำงาน (Experience)

-               จรรยาบรรณ (Ethics)

การอบรม (Education)

สมาคมนักวางแผนการเงินไทย (Thai Financial Planners Association, TFPA) กำหนดให้การอบรมหลักสูตรการวางแผนการเงินต้องมีจำนวนชั่วโมงการอบรมทั้งหมด 40 ชั่วโมง แบ่งเป็นการศึกษาในห้องเรียน (class room) 24 ชั่วโมง และการศึกษาด้วยตนเอง (self-study) 16 ชั่วโมง ทั้งนี้หลักสูตรการวางแผนทางการเงินประกอบด้วยองค์ความรู้ 6 ชุดวิชาดังต่อไปนี้

-               ชุดวิชาที่ 1 พื้นฐานการวางแผนการเงิน ภาษี และจรรยาบรรณ (Foundation of Financial & Tax Planning)

-               ชุดวิชาที่ 2 การวางแผนการลงทุน (Investment Planning)

-               ชุดวิชาที่ 3 การวางแผนการประกันภัย (Insurance Planning)

-               ชุดวิชาที่ 4 การวางแผนเพื่อวัยเกษียณ (Retirement Planning)

-               ชุดวิชาที่ 5 การวางแผนภาษีและมรดก (Tax and Estate Planning)

-               ชุดวิชาที่ 6 การจัดทำแผนการเงิน (Financial Plan Construction)

ในการเข้ารับการอบรม ไม่จำเป็นต้องเข้าอบรมตามลำดับ ผู้เข้ารับการอบรมสามารถเข้าอบรมชุดวิชาใดก่อนก็ได้ ยกเว้นชุดวิชาที่ 6 จำเป็นจะต้องผ่านการอบรมชุดวิชาที่ 1-5 เสียก่อนจึงจะสามารถเข้าอบรมในชุดวิชาที่ 6 ได้ โดยในการเข้ารับการอบรมนั้น ไม่จำเป็นต้องผ่านการสอบแต่อย่างใด อย่างไรก็ตามผู้ที่มีความประสงค์จะสมัครสอบจะต้องผ่านการอบรมในชุดวิชาที่ 1 และชุดวิชาที่เกี่ยวข้อง

ผู้มีความรู้ในสาขาวิชาที่เกี่ยวข้องโดยตรงกับเนื้อหาการอบรมในบางชุดวิชา อันเนื่องมาจากการศึกษา หรือมีใบอนุญาตปฏิบัติงาน สามารถยื่นเรื่องต่อสมาคมฯ เพื่อขอยกเว้นการเข้าอบรมในชุดวิชานั้นๆ ได้ ซึ่งหลักเกณฑ์และรายละเอียด ดังนี้

หลักเกณฑ์

รายละเอียด

ได้รับการยกเว้นอบรม

ผ่านการเรียนและสอบในระดับปริญญาตรีหรือโท จากสถาบันอุดมศึกษาที่ได้รับการรับรอง จากสำนักงานคณะกรรมการ ก.พ.

วิชาการเงินบุคคล (Personal Finance) และ

ภาษีพื้นฐาน (Taxation)

ชุดวิชาที่ 1 พื้นฐานการวางแผนการเงิน ภาษีและจรรยาบรรณ

วิชาการลงทุน (Investment) และ

การวิเคราะห์หลักทรัพย์ (Securities Analysis)

ชุดวิชาที่ 2 การวางแผนการลงทุน

วิชาการประกันภัย (Insurance)

ชุดวิชาที่ 3 การวางแผนการประกันภัย

มีใบอนุญาต

นักวิเคราะห์การลงทุนด้านหลักทรัพย์

(Securities Investment Analyst) หรือ

ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์

(Securities Investment Consultant)

ชุดวิชาที่ 2 การวางแผนการลงทุน

ตัวแทน/นายหน้าประกันชีวิต

ชุดวิชาที่ 3 การวางแผนการประกันภัย

ค่าธรรมเนียมการพิจารณาการเทียบเคียงความรู้ (Transcript Review) จำนวน 1,605 บาท/ชุดวิชา (รวมภาษีมูลค่าเพิ่มแล้ว) โดยเช็คสั่งจ่าย “สมาคมนักวางแผนการเงินไทย” หรือโอนผ่านบัญชีออมทรัพย์ “สมาคมนักวางแผนการเงินไทย” เลขที่ 017-2-27111-3 ธนาคารกสิกรไทย สาขาคลองเตย ทั้งนี้สมาคมฯ ขอสงวนสิทธิ์ในการคืนค่าธรรมเนียมการพิจารณา

สมาคมฯ เปิดโอกาสการขอสิทธิ์เข้าสอบโดยไม่ผ่านการอบรม (Challenge Status)ให้ผู้ที่มีคุณสมบัติดังต่อไปนี้ มีสิทธ์เข้าสอบได้ โดยไม่ต้องผ่านการอบรมในทุกชุดวิชา

-               เป็นผู้จบการศึกษาในระดับปริญญาเอกจากสถาบันอุดมศึกษา ที่ได้รับการรับรองจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.พ. ในสาขาวิชาการเงิน บริหารธุรกิจ บัญชีหรือเศรษฐศาสตร์ หรือ

-               เป็นผู้มีคุณวุฒิวิชาชีพ ดังต่อไปนี้ Certified Public Accountant (CPA) หรือ Chartered Financial Analyst (CFA) (Lv.3) หรือ CISA (Lv.3)

ค่าธรรมเนียมการพิจารณาการขอสิทธิ์เข้าสอบโดยไม่ผ่านการอบรม จำนวน 5,350 บาท (รวมภาษีมูลค่าเพิ่มแล้ว) โดยเช็คสั่งจ่าย "สมาคมนักวางแผนการเงินไทย" ทั้งนี้ สมาคมฯ ขอสงวนสิทธิ์ในการคืนค่าธรรมเนียมการพิจารณา

ผู้ที่มีความประสงค์จะใช้สิทธิ์การเทียบเคียงพื้นฐานความรู้ หรือการขอสิทธิ์เข้าสอบโดยไม่ผ่านการอบรม จะต้องยื่นแบบคำขอพิจารณา การเทียบเคียงพื้นฐานความรู้ หรือการขอสิทธิ์เข้าสอบโดยไม่ผ่านการอบรม เพื่อขอให้สมาคมฯ พิจารณา พร้อมเอกสารประกอบการพิจารณา ได้แก่

-               สำเนาบัตรประชาชน

-               สำเนาหลักฐานรับรองผลการศึกษา หรือใบอนุญาตที่กำหนด (กรณีการเทียบเคียงพื้นฐานความรู้) หรือ

-               สำเนาหลักฐานรับรองการสำเร็จการศึกษาในระดับปริญญาเอกในสาขาวิชาที่กำหนด

-               หรือสำเนาหลักฐานแสดงการสอบผ่านคุณวุฒิวิชาชีพ ตามที่กำหนด หรือ

-               เอกสารประกอบการพิจารณาทุกรายการต้องมีการลงนามรับรองสำเนา

จัดส่งเอกสารประกอบการพิจารณามาที่ สมาคมนักวางแผนการเงินไทย ชั้น 11 อาคารตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย 62 ถ.รัชดาภิเษก คลองเตย กรุงเทพฯ 10110

 

การสอบ (Examination)

ในการสอบ ทางสมาคมได้แบ่งข้อสอบออกเป็นทั้งหมด 4 ชุด โดยมีเนื้อหาครอบคลุมดังต่อไปนี้

-               ข้อสอบฉบับที่ 1 ครอบคลุมเนื้อหาการอบรมชุดวิชาที่ 1

-               ข้อสอบฉบับที่ 2 ครอบคลุมเนื้อหาการอบรมชุดวิชาที่ 2

-               ข้อสอบฉบับที่ 3 ครอบคลุมเนื้อหาการอบรมชุดวิชาที่ 3

-               ข้อสอบฉบับที่ 4 ครอบคลุมเนื้อหาการอบรมชุดวิชาที่ 5 และ 6

ในการสอบข้อสอบฉบับที่ 1 ฉบับที่ 2 และฉบับที่ 3 นั้น ไม่จำเป็นต้องเข้ารับการสอบตามลำดับแต่อย่างใด ผู้เข้าสอบสามารถเลือกชุดข้อสอบที่ประสงค์จะสอบได้ตามความสมัครใจ แต่มีเงื่อนไขในการเข้าสอบคือ ต้องผ่านการอบรมชุดวิชาที่ 1 และชุดวิชาที่ข้อสอบชุดนั้นๆ ครอบคลุมถึง เช่นต้องการเข้ารับการสอบในข้อสอบชุดที่ 3 จะต้องผ่านการอบรมชุดวิชาที่ 1 และผ่านการอบรมในชุดวิชาที่ 3 และ 4 แล้ว เป็นต้น ส่วนการสอบข้อสอบฉบับที่ 4 จะต้องสอบผ่านข้อสอบฉบับที่ 1 ฉบับที่ 2 และฉบับที่ 3 ก่อน

เครื่องคิดเลขที่สมาคมนักวางแผนการเงินไทยอนุญาตให้นำเข้าห้องสอบมีดังต่อไปนี้คือ Texas Instruments BAII Plus, Texas Instruments BAII Plus Professional, Casio FC100, Casio FC 100V, Casio FC 200V, HP 10 B, HP 10 B II, HP 12 C และ HP 12 C Platinum

การสอบ (Examination)

นักวางแผนการเงิน CFP และที่ปรึกษาการเงิน AFPT ต้องผ่านการสอบเพื่อประเมินความสามารถ ในการนำความรู้ไปประยุกต์ใช้สำหรับให้คำปรึกษา และจัดทำแผนการเงิน อันจะนำมาซึ่งความน่าเชื่อถือและประโยชน์ของลูกค้า หรือผู้ขอรับคำปรึกษา โดยนักวางแผนการเงิน CFP และที่ปรึกษาการเงิน AFPT จะต้องผ่านการสอบหลักสูตรการวางแผนการเงิน CFP® ตามที่สมาคมกำหนดดังนี้

คุณวุฒิวิชาชีพ

สอบผ่านข้อสอบ

AFPT

ฉบับที่ 1 พื้นฐานการวางแผนการเงิน ภาษี และจรรยาบรรณ
ฉบับที่ 2 การวางแผนการลงทุน หรือ

ฉบับที่ 1 พื้นฐานการวางแผนการเงิน ภาษี และจรรยาบรรณ
ฉบับที่ 3 การวางแผนการประกันภัย และการวางแผนเพื่อวัยเกษียณ

CFP®

ฉบับที่ 1 พื้นฐานการวางแผนการเงิน ภาษี และจรรยาบรรณ
ฉบับที่ 2 การวางแผนการลงทุน
ฉบับที่ 3 การวางแผนการประกันภัย และการวางแผนเพื่อวัยเกษียณ
ฉบับที่ 4 การวางแผนภาษีและมรดก และการจัดทำแผนการเงิน

การสอบหลักสูตรการวางแผนการเงิน CFP ประกอบด้วยข้อสอบจำนวน 4 ฉบับ ซึ่งแต่ละฉบับมีเนื้อหาครอบคลุมแต่ละชุดวิชา ดังต่อไปนี้

ข้อสอบฉบับที่ 1: พื้นฐานการวางแผนการเงิน ภาษี และจรรยาบรรณ

ความรู้เบื้องต้นเกี่ยวกับการวางแผนทางการเงิน

6-10 ข้อ

เครื่องมือทางการเงินสำหรับสำหรับการบริหารสภาพคล่องส่วนบุคคล

6-10 ข้อ

มูลค่าเงินตามเวลา

11-15 ข้อ

การรวบรวมข้อมูลทางการเงินส่วนบุคคล

9-13 ข้อ

การวิเคราะห์ข้อมูลส่วนบุคคล

9-13 ข้อ

ความรู้เบื้องต้นเกี่ยวกับภาษีเงินได้ส่วนบุคคล

11-15 ข้อ

จรรยาบรรณ และคู่มือการปฎิบัติงานสำหรับนักวางแผนการเงิน

21 ข้อ

รวม

85 ข้อ

ข้อสอบฉบับที่ 2: การวางแผนการลงทุน

แนวคิดเบื้องต้นเกี่ยวกับการลงทุนและ การวางแผนการลงทุน

4-8 ข้อ

หลักทรัพย์ลงทุนในตลาดเงินและตลาดตราสารทุน

6-10 ข้อ

หลักทรัพย์ลงทุนในตลาดตราสารหนี้และอนุพันธุ์

6-10 ข้อ

การลงทุนในทางเลือกอื่น

6-10 ข้อ

ข้อมูลและการวิเคราะห์ข้อมูลเพื่อตัดสินใจลงทุน

6-10 ข้อ

ความรู้พื้นฐานเกี่ยวกับการบริหารกลุ่มหลักทรัพย์

6-10 ข้อ

การจัดสรรเงินลงทุนในกลุ่มหลักทรัพย์

6-10 ข้อ

กลยุทธ์การบริหารกลุ่มหลักทรัพย์

6-10 ข้อ

การวัดผลตอบแทนกลุ่มหลักทรัพย์

6-10 ข้อ

แนวทางปฏิบัติสำหรับผู้ทำหน้าที่ติดต่อกับผู้ลงทุน*

15 ข้อ

รวม

85 ข้อ

*ศึกษาด้วยตนเอง

 

ข้อสอบฉบับที่ 3: การวางแผนการประกันภัย และการวางแผนเพื่อวัยเกษียณ

ความรู้เบื้องต้นเกี่ยวกับการวางแผนการประกันภัย

1-5 ข้อ

การจัดการความเสี่ยงภัยและการประกันภัย

7-11 ข้อ

การประกันชีวิและการประกันสุขภาพ

17-21 ข้อ

การประกันวินาศภัย

8-12 ข้อ

การจัดทำแผนประกันภัย

8-12 ข้อ

ความรู้เบื้องต้นเกี่ยวกับการวางแผนเพื่อวัยเกษียณ

1-5 ข้อ

การประกันสังคม

3-7 ข้อ

กองทุนบำเหน็จบำนาญข้าราชการ

1-5 ข้อ

กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ

3-7 ข้อ

กองทุนรวมเพื่อการเลี้ยงชีพ (RMF)

3-7 ข้อ

การบริหารความเสี่ยงและการลงทุนเพื่อวัยเกษียณ

1-4 ข้อ

กระบวนการวางแผนเพื่อวัยเกษียณ

7-11 ข้อ

การวางแผนเพื่อวัยเกษียณสำหรับผู้ประกอบการ
และบทบาทของนักวางแผนการเงิน กับการวางแผนเพื่อวัยเกษียณ

1-4 ข้อ

รวม

85 ข้อ

ข้อสอบฉบับที่ 4 ส่วนที่ 1: การวางแผนภาษีและมรดก

ความรู้เบื้องต้นเกี่ยวกับการวางแผนภาษีและกระบวนการวางแผนภาษี

1-5 ข้อ

โครงสร้างและองค์ประกอบการคำนวณภาษีเงินได้บุคคลธรรมดา

1-5 ข้อ

กลยุทธ์ในการวางแผนภาษีเงินได้บุคคลธรรมดา
- การกระจายหน่วยภาษี และการกระจายเงินได้
- การลดเงินได้สุทธิ
- การแปลงประเภทเงินได้ เพื่อประโยชน์ในการหักค่าใช้จ่าย
- การบริหารเงินได้จากแหล่งเงินได้นอกประเทศ
- การกำหนดเวลาในการรับเงิน ได้
- การเลือกรวม หรือไม่รวมเสียภาษีปลายปี

12-16 ข้อ

การวางแผนภาษีแยกตามประเภทอาชีพมนุษย์เงินเดือน 
- ผู้ประกอบวิชาชีพอิสระ 
- ผู้ประกอบธุรกิจรับเหมา และธุรกิจอื่น 
- ผู้มีเงินได้จากการลงทุนในหลักทรัพย์ 
- ผู้มีเงินได้จากการใช้หรือเช่าทรัพย์สิน 
- ผู้มีเงินได้จากการขายทรัพย์สิน

14-18 ข้อ

แนวคิดในการวางแผนทรัพย์สินและมรดก และการจัดการทรัพย์สินในขณะมีชีวิต

1-4 ข้อ

ความหมายของมรดก

1-3 ข้อ

การตกทอดของทรัพย์มรดกและผู้จัดการมรดก

1-5 ข้อ

พินัยกรรมและกระบวนการวางแผนการจัดการทรัพย์สินและมรดก

1-5 ข้อ

รวม

45 ข้อ

ข้อสอบฉบับที่ 4 ส่วนที่ 2: การจัดทำแผนการเงิน

แผนการเงิน

เกณฑ์การให้คะแนน

รายละเอียด

การวิเคราะห์ข้อมูล

สามารถวิเคราะห์สถานะและปัญหา/ข้อจำกัดทางการเงินของลูกค้า ได้อย่างมีเหตุผล และน่าเชื่อถือ รวมถึงใช้การคำนวณที่เหมาะสม

สามารถกำหนดข้อสมมุติฐานที่เกี่ยวข้องได้อย่างเหมาะสมและน่าเชื่อถือ

สามารถวิเคราะห์ และคำนวณความต้องการทางการเงิน ซึ่งนำไปสู่กลยุทธ์ และวิธีการที่เกี่ยวข้องกับเป้าหมายทางการเงินของลูกค้า

ข้อเสนอแนะหรือคำแนะนำ

ข้อเสนอแนะในการแก้ไขปัญหาหรือข้อจำกัดทางการเงิน ที่จะทำให้บรรลุเป้าหมายทางการเงินของลูกค้าเหมาะสม สามารถนำไปปฏิบัติได้จริง

ข้อเสนอแนะและคำแนะนำที่เกี่ยวข้องกับแผนการเงิน ในแต่ละด้านที่เกี่ยวข้อง เหมาะสม มีเหตุผลและสมมุติฐานที่น่าเชื่อถือ เป็นไปตามหลักจรรยาบรรณที่ดี และสามารถนำไปปฏิบัติได้จริง

แผนการเงินในแต่ละด้านมีความสอดคล้องและ ความสัมพันธ์ระหว่างกัน รวมเป็นแผนการเงินแบบบูรณาการ

แผนปฏิบัติการ

เป็นเหตุเป็นผล สอดคล้องกับข้อเสนอแนะ หรือคำแนะนำ

เป็นขั้นตอนสามารถนำไปปฎิบัติได้จริง

กรอบของระยะเวลาการนำไปปฎิบัติในแต่ละขั้นตอนเป็นไปอย่างสมเหตุสมผล และกำหนดบทบาทของผู้รับผิดชอบในแต่ละขั้นตอนได้อย่างถูกต้องเหมาะสม

การนำเสนอแผนการเงิน

เกณฑ์การให้คะแนน

รายละเอียด

การนำเสนอแผนการเงิน

มีความน่าสนใจ น่าเชื่อถือ และมีองค์ประกอบ หัวข้อ หรือรายละเอียดครบตามหลักวิชาการ

โครงสร้างและลำดับการนำเสนอแผนการเงินเหมาะสม

ภาษาและการสื่อสารเข้าใจง่าย สามารถตอบคำถามได้อย่างน่าเชื่อถือ

บุคลิกภาพของผู้นำเสนอเหมาะสม

เกณฑ์การสอบผ่าน

เกณฑ์การให้คะแนน

รายละเอียด

ข้อสอบฉบับที่ 1: พื้นฐานการวางแผนการเงิน ภาษี และจรรยาบรรณ

สอบได้ 70% (60 คะแนน) ของคะแนนรวม (85 คะแนน) และ

บังคับผ่าน 70% ในส่วนจรรยาบรรณ (15 คะแนน จากคะแนนเต็ม 21 คะแนน)

ข้อสอบฉบับที่ 2: การวางแผนการลงทุน

สอบได้ 70% (60 คะแนน) ของคะแนนรวมและ

บังคับผ่าน 70% ในส่วนแนวทางปฏิบัติสำหรับผู้ทำหน้าที่ติดต่อกับผู้ลงทุน (11 คะแนน จากคะแนนเต็ม 15 คะแนน)

ข้อสอบฉบับที่ 3: การวางแผนการประกันภัยและการวางแผนเพื่อวัยเกษียณ

สอบได้ 70% (60 คะแนน) ของคะแนนรวม

ข้อสอบฉบับที่ 4: การวางแผนภาษีและมรดก และการจัดทำแผนการเงิน

บังคับผ่าน 70% ของคะแนนในส่วนที่ 1 การวางแผนภาษีและมรดก และ

ผลการประเมินของการสอบในส่วนที่ 2 การจัดทำแผนการเงิน จะต้องอยู่ในเกณฑ์ "ผ่าน" (การประเมินผลของการสอบในส่วนที่ 2 มีเพียง "ผ่าน" หรือ "ไม่ผ่าน")

หมายเหตุ
เกณฑ์การสอบผ่านจะพิจารณาจากผลการสอบ "ผ่าน" ของส่วนที่ 1 และ ส่วนที่ 2 โดยไม่จำเป็นต้องเป็นการสอบครั้งเดียวกัน

 

ค่าธรรมเนียมการสอบ

ข้อสอบ

บุคคลทั่วไป

สมาชิกสมาคมฯ

ฉบับที่ 1 พื้นฐานการวางแผนการเงิน ภาษี และจรรยาบรรณ

2,000

1,700

ฉบับที่ 2 การวางแผนการลงทุน

3,000

2,550

ฉบับที่ 3 การวางแผนการประกันภัยและการวางแผนเพื่อวัยเกษียณ

3,000

2,550

ฉบับที่ 4 การวางแผนภาษีและมรดก และการจัดทำแผนการเงิน

 

ส่วนที่ 1 การวางแผนภาษีและมรดก

2,000

1,700

ส่วนที่ 2 การจัดทำแผนการเงิน

5,500

4,675

ค่าธรรมเนียมการสอบ รวมภาษีมูลค่าเพิ่ม (VAT 7%) แล้ว


ประสบการณ์การทำงาน (
Experience)

การขึ้นทะเบียนเป็น CFP®ผู้ที่จะขึ้นทะเบียนต้องมีประสบการณ์ทำงานในด้านที่เกี่ยวข้องดังนี้

ตามประกาศใหม่ของทางสมาคมนักวางแผนการเงินไทย

TFPA 001/2556 แก้ไขเกณฑ์ประสบการณ์การทำงาน

รายละเอียดดังนี้ http://tfpa.or.th/2014/detail.php?id=108

 

การต่ออายุ

สมาคมฯ ให้สิทธิ์ในการใช้เครื่องหมายรับรองคุณวุฒิวิชาชีพนักวางแผนการเงิน CFP ซึ่งได้แก่ CFP®, CERTIFIED FINANCIAL PLANNERSTM,  และ และเครื่องหมายรับรองคุณวุฒิวิชาชีพที่ปรึกษาการเงิน AFPT แก่ผู้ที่มีคุณสมบัติครบถ้วนตามเกณฑ์การรับรองคุณวุฒิวิชาชีพ และเกณฑ์ต่างๆ ที่สมาคมฯ กำหนดภายหลังจากที่ได้รับการรับรองคุณวุฒิวิชาชีพ

ระยะเวลาคุณวุฒิวิชาชีพเริ่มมีผลตั้งแต่วันที่นักวางแผนการเงิน CFP และที่ปรึกษาการเงิน AFPT ได้รับการรับรองคุณวุฒิวิชาชีพ ทั้งนี้ นักวางแผนการเงินCFP และที่ปรึกษาการเงิน AFPT จะต้องต่ออายุคุณวุฒิวิชาชีพทุก 2 ปีปฏิทิน หรือมากกว่า 2 ปีปฏิทินสำหรับนักวางแผนการเงิน CFP และที่ปรึกษาการเงินAFPT ที่ขึ้นทะเบียนคุณวุฒิวิชาชีพครั้งแรก เนื่องจากสมาคมฯ กำหนดให้เริ่มต้นนับระยะเวลาสำหรับการต่ออายุคุณวุฒิวิชาชีพตั้งแต่เดือนมกราคมของปีปฏิทินถัดไป เพื่อสิทธิ์ในการใช้เครื่องหมายรับรองคุณวุฒิวิชาชีพนักวางแผนการเงิน CFP และเครื่องหมายรับรองคุณวุฒิวิชาชีพที่ปรึกษาการเงิน AFPT

นักวางแผนการเงิน CFP และที่ปรึกษาการเงิน AFPT จะต้องมีจำนวนชั่วโมงของการพัฒนาคุณวุฒิวิชาชีพอย่างต่อเนื่อง (Continuing Professional Development – CPD) ตามที่สมาคมฯ กำหนดเพื่อประกอบการต่ออายุคุณวุฒิวิชาชีพ

นักวางแผนการเงิน CFP และที่ปรึกษาการเงิน AFPT จะต้องส่งแบบฟอร์มการต่ออายุและเปิดเผยข้อมูลคุณวุฒิวิชาชีพ แบบฟอร์มรายงานชั่วโมงการพัฒนาคุณวุฒิวิชาชีพอย่างต่อเนื่อง พร้อมชำระค่าธรรมเนียมตามที่สมาคมฯ กำหนด ภายในวันที่ 31 ธันวาคมของปีที่ครบกำหนดต่ออายุคุณวุฒิวิชาชีพ

ค่าธรรมเนียมสมาชิกราย 2 ปี

-          นักวางแผนการเงิน CFP จำนวน 7,490 บาท รวมภาษีมูลค่าเพิ่ม

-          ที่ปรึกษาการเงิน AFPT จำนวน 2,568 บาท รวมภาษีมูลค่าเพิ่ม

เกณฑ์การต่ออายุคุณวุฒิวิชาชีพ

Download

รายละเอียดดังนี้ http://tfpa.or.th/2014/pages.php?page=3-7

 

การขึ้นทะเบียนคุณวุฒิวิชาชีพผู้ช่วยนักวางแผนการเงินAFPT

PDFPrintE-mail

Last Updated on Tuesday, 17 June 2014 10:48

คุณวุฒิวิชาชีพที่ปรึกษาการเงิน (Associate Financial Planner Thailand, AFPT™)

AFPT™ เป็นคุณวุฒิผู้ประกอบวิชาชีพที่รับรองโดยสมาคมนักวางแผนการเงินไทย ซึ่งรับรองความสามารถของที่ปรึกษาการเงินในการให้บริการวางแผนหรือปรึกษาการเงินซึ่งแบ่งออกเป็น 2 ด้าน ได้แก่

-               ที่ปรึกษาการเงินด้านการลงทุน ต้องผ่านการอบรม และสอบผ่าน ด้านการวางแผนการลงทุน

-               ที่ปรึกษาการเงินด้านการประกันชีวิต ต้องผ่านการอบรม และสอบผ่าน ด้านการวางแผนประกันภัย และการวางแผนเพื่อวัยเกษียณ

ในการเข้ารับการอบรม ไม่จำเป็นต้องเข้าอบรมตามลำดับ ผู้เข้ารับการอบรมสามารถเข้าอบรมชุดวิชาใดก่อนก็ได้ อย่างไรก็ตามผู้ที่มีความประสงค์จะสมัครสอบ นอกจากจะต้องผ่านการอบรมในชุดวิชาที่เกี่ยวข้องแล้ว ยังต้องผ่านการอบรมในชุดวิชาที่ 1

AFPT™ จะต้องสอบผ่านตามเกณฑ์มาตรฐานที่สมาคมนักวางแผนการเงินไทยกำหนด และปฏิบัติตามจรรยาบรรณในการประกอบวิชาชีพ ทั้งนี้ที่ปรึกษาการเงินสามารถก้าวขึ้นมาเป็นนักวางแผนการเงินได้ เมื่อมีคุณสมบัติครบตามมาตรฐานการเป็นนักวางแผนการเงิน CFP® ที่กำหนด

ในการสอบข้อสอบฉบับที่ 1 ฉบับที่ 2 และฉบับที่ 3 นั้น ไม่จำเป็นต้องเข้ารับการสอบตามลำดับแต่อย่างใด ผู้เข้าสอบสามารถเลือกชุดข้อสอบที่ประสงค์จะสอบได้ตามความสมัครใจ แต่มีเงื่อนไขในการเข้าสอบคือ ต้องผ่านการอบรมชุดวิชาที่ 1 และชุดวิชาที่ข้อสอบชุดนั้นๆ ครอบคลุมถึง

การขึ้นทะเบียนเป็น AFPT™ ไม่มีข้อกำหนดจำนวนปีประสบการณ์การทำงานในวิชาชีพ

ค่าธรรมเนียมในการพิจารณาขึ้นทะเบียน แบ่งเป็น 2 ส่วน ดังนี้

-               ค่าธรรมเนียมคำขอ จำนวน 535 บาท (เป็นอัตราที่รวมภาษีมูลค่าเพิ่มแล้ว)

-               ในกรณีที่ผ่านการพิจารณาอนุมัติการขึ้นทะเบียนคุณวุฒิวิชาชีพที่ปรึกษาการเงิน AFPT™ แล้ว จะต้องดำเนินการชำระค่าธรรมเนียมสมาชิกราย 2 ปี ดังนี้

สองปีเต็ม จำนวน 2,568 บาท

หนึ่งปีเต็ม จำนวน 1,284 บาท

ครึ่งปีที่สอง (ยื่นหลังจากวันที่ 1 กรกฎาคม) จำนวน 642 บาท

นักวางแผนการเงินที่ได้รับการรับรองคุณวุฒิวิชาชีพ AFPT™ จะต้องทำการต่ออายุคุณวุฒิวิชาชีพ (renew) ทุก 2 ปีปฎิทิน และจะต้องมีจำนวนชั่วโมงการพัฒนาคุณวุฒิวิชาชีพอย่างต่อเนื่อง (continuing professional development : CPD) จำนวนไม่น้อยกว่า 30 ชั่วโมง ประกอบการขอยื่นต่ออายุคุณวุฒิวิชาชีพ พร้อมกับชำระค่าธรรมเนียมสมาชิกราย 2 ปี จำนวน 7,000 บาท (หรือจำนวน 7,490 บาท รวมภาษีมูลค่าเพิ่ม) ภายในวันที่ 31 ธันวาคมของปีที่ครบกำหนดอายุด้วย

 
 

Page 8 of 19